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INTESA m SANPAOLO
Registro EBA e report BCE
Guida Utente
Edizione 07/2023

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INTESASANPAOLO
Guida Utente  Registro EBA
Cronologia
Edizione
Modifica
01/2021
Prima Stesura
08/2022
Aggiunti:
link al portale jagger/format contract
righe di riconciliazioni relative all'istruttoria figlia
12/2022
Aggiunta profilo audit specializzato
07/2023
Controlli di congruenza e report BCE
Edizione 07/2023
2/28

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INTESASANPAOLO
Guida Utente  Registro EBA
Indice
RUOLL
ACCESSO AL BACKEND DI SERVICENOW
REGISTRO EBA
3.1 ACCESSO A UN SINGOLO CONTRATTO NEL REGISTRO EBA
3.2 EXPORT CONTRATTI.
3.3 FILTRI .
3.4 SINGOLO CONTRATTO ..
3.4.1 CONTROLLI DI CONGRUENZA
3.4.2 CAMPI AUDIT..
3.5 CONTRATTI CESSATI...
3.6 SUBFORNITOR1 DI FEI .
13
3.6.1 ACCESSO AL MODULO SUBFORNITORI DI FEI.
13
3.6.2 ACCESSO ALLE INFORMAZIONI RELATIVE AI SUBFORNITORI DI FEI ,
14
3.6.3 CONTROLLO DI CONGRUENZA SUBESTERNALIZZAZIONE FEI O DI PARTE
SOSTANZIALE DI FEI.
17
PAGINA DI RICONCILIAZIONE.
..17
4.1 ACCESSO A UN CONTRATTO NELLA PAGINA DI RICONCILIAZIONE.
.17
4.2 AZIONE DI RICONCILIAZIONE...
.18
4.2.1 AZIONE DI RICONCILIAZIONE DALLA PAGINA DI RICONCILIAZIONE.
4.2.2 AZIONE DI RICONCILIAZIONE ACCEDENDO AL SINGOLO CONTRATTO
19
4.2.3 POP-UP CONTROLLI DI CONGRUENZA.
22
4.3 LOG RICONCILIAZIONI .
24
REPORT BCE.
24
Edizione 07/2023
3/28

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INTESASANPAOLO
Guida Utente  Registro EBA
Indice Figure
Figura 1  Accesso al backend di ServiceNow.
Figura 2  Accesso al Registro EBA .
Figura 3  Scelta della lingua...
Figura 4  Export contratti in formato CSV .
igura . ilti...
Figura 6  Salvataggio filtro personalizzato .
Figura 7  Selezionare un filtro salvato ....
Figura 8 - Singolo contratto con campi editabili per I'utente del gruppo GO.
Figura 9 - Struttura/Organo decisionale che approva I'estermalizzazione .
.10
Figura 10  xRisulta possibile sostituire il fomitoreo  NO.
.10
Figura 11 - xRisulta possibile sostituire il fornitorex = Si..
.11
Figura 12  Profilo Audit Specializzato...
Figura 13  Contratti cessati ..
.13
Figura 14  Subfornitori di FEL.
13
Figura 15 - Export elenco dei Subfomitori di FEI in formato CSV
14
Figura 16  Contratto di interessc provenicnte da extragruppo Jaggaer.
.14
Figura 17  Modifica delle informazioni relative ai Subfomitori di FEI.
.15
Figura 18  Associare un nuovo Subfomitore di FEI a un contratto
Figura 19  Eliminare un Subfomitore di FEI da un contratto
Figura 20  Accesso alla
a pagina di riconciliazione.
Figura 21 -
o il cui campo ha subito modifiche
...18
Figura 22 -
ne dalla Pagina di Riconciliazione
..18
Figura 23 -
lavorazione" nel registro EBA
..19
Figura 24 -
nciliazione
..20
Figura 25
.20
Azione
Figura 26-
gistrato in EBA
.21
.21
Figura 27 -
"In lavorazione
Figura 28 -
.23
Figura 29  Tabella dei le
Figura 30  Estrazione automatica mensile
Figura 31  Estrazione on demand.
...25
Figura 32  Scarico txt.
Figura 33  Step 1/3 .
Figura 34  Step 2/3.
Figura 35  Step 3/3.
.28
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4/28

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INTESASANPAOLO
Guida Utente  Registro EBA
1Ruoli
GO: La Struttura Govemo Outsourcing agisce tramite il backend del Portale Estermalizzazione
in:
Lettura e scrittura su tutti i campi del Registro EBA.
Lettura su tutti i campi della Pagina di Riconciliazione.
Profilo Audit: Il gruppo Audit agisce tramite il backend del Portale Estemalizzazione in:
Lettura su tutti i campi del Registro EBA.
Lettura su tutti i campi della Pagina di Riconciliazione.
Profilo Audit Specializzato: Il gruppo Audit Specializzato agisce tramite il backend del Portale
Estemalizzazione in:
Lettura su tutti i campi del Registro EBA.
Lettura su tutti i campi della Pagina di Riconciliazione.
Modifica sui campi "Ultima data valutazione audit", ~Data ultima valutazione audit" e
AccessoalbackenddiServiceNow
rocesso Esternalizzazioni
Format Contract
Richiest
Processo Esternalizzazioni
Figura 1  Accesso al backend di ServiceNow
L'utente del gruppo GO / utente del gruppo Audit aceede al backend di ServiceNow effettuando le
seguenti operazioni:
1. Accedere
al
portale
mediante
seguente
link
https://isgs.service-
now.com/isp_common_portal.
2.
Cliccare sull'icona xMenux,
3.
Selezionare xPassa alla gestionex,
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INTESASANPAOLO
Guida Utente  Registro EBA
Registro EBA
3.1 Accesso a un singolo contratto nel Registro EBA
Hofiaia
Bonnd +
(o
(ro
(ro
Figura 2  Accesso al Registro EBA
L'utente del gruppo GO / utente del gruppo Audit, dal backend di ServiceNow, puo accedere al
contratto d'interesse presente nel Registro EBA effettuando le seguenti operazioni:
1.
Scrivere eRegistro EBA nel Filter Navigator.
2.
Selezionare il modulo Registro EBAx della sezione Registro EBAx.
3.
Sclezionare il contratto di interesse dalla lista.
8 Im
Flgura 3  Scelta della lingua
L'utente del gruppo GO / utente del gruppo Audit puo scegliere la lingua desiderata, effettuando i
seguenti passaggi:
1.
Cliccare sul simbolo  in alto a destra (Fig.2) da cui si aprira una schemata per le
impostazioni di sistema.
2.
Selezionare il tab “General / Generale".
3.
Selezionare dal menu a tendina ~Language / Lingua" la lingua desiderata.
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INTESASANPAOLO
Guida Utente  Registro EBA
3.2 Export contratti
bol(ab)
Figura 4  Export contratti in formato CSV
L'utente del gruppo GO / utente del gruppo Audit puo salvare ed esportare il contenuto del Registro
EBA in formato CSV. Per farlo deve:
1.
Cliccare sul 'Context Column Menu'.
2.
Selezionare Esportax.
3.
Selezionare CSVx.
3.3 Filtri
L'utente puo effttuare una ricerca avanzata tramite il filtro con il quale e possibile inserire pid
condizioni e relazionarle completamente o parzialmente tramite gli operatori “*E" ed “O.
L'operatore logico *E* restituisce le pratiche che comprendono tutte le condizioni richieste.
L'operatore logico *O" restituisce le pratiche che contengono almeno una delle condizioni
richieste.
1000
X009
Figura 5  Filtri
L'utente del gruppo GO / utente del gruppo Audit puo applicare dei filtri a ciascuno dei campi del
Registro EBA. I passaggi sono i seguenti:
1.
Premere sul simbolo
2.
Inserire le condizioni che devono essere soddisfatte. Per aggiungere una nuova condizione da
soddisfare deve premere il tasto "E"; mentre per relazionare delle condizioni di cui almeno
una deve essere rispettata deve premere il tasto "O".
3.
Premere il tasto “Esegui" per ottenere la/le pratiche di interesse.
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INTESASANPAOLO
Guida Utente  Registro EBA
133 > >>
Figura 6  Salvataggio filtro personalizzato
L'Utente del guppo GO puo salvare un filtro creato, effttuando le seguenti operazioni:
1.
Premere il tasto "Salva".
2.
Inserire il nome del filtro nel campo Salva con nome.
3.
Premere il tasto “Salva".
ceca
Modiftca iteripenonal
Raggnppeper
alizxere inizia-con E/>Sulo -inLzensont.Stbs-Jeve
esto
Themon
Aggissa denco
Bodietinaliratont
Codca itsutera Numere)
 Codie cartato sitena ainentantr
Craprelefts
E,_001432
OUTREQ01136
26842821
),001430
OUTREQ001134%6
),001429
CU/TREQ00135
Figura 7  Selezionare un filtro salvato
L'utente del gruppo GO, per selezionare un filtro salvato, deve:
Cliccare sul 'Context List Menu'
2.
Selezionare xFiltrix.
3.
Selezionare il filtro d'interesse.
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INTESASANPAOLO
Guida Utente  Registro EBA
3.4 Singolo contratto
Figura 8 - Singolo contratto con campi editabili per Futente del gruppo GO
L'utente del gruppo GO puo visualizzare ed editare tutti i campi contenuti nel Registro EBA; mentre
I'utente del gruppo Audit puo solo visualizzarli.
Il campo Codice contratto di esternalizzazione, mostrato in figura, puo avere diversi prefissi, sulla
base della fonte da cui arriva il contratto.
II prefisso “EJ indica che i dati provengono da extragruppo Jaggaer. Solo per i contratti fonte
Jaggaer I'utente del gruppo GO puo visualizzare i dati dell'istruttoria, anche se il processo di
istruttoria non e chiuso.
II prefisso “ID" indica che i dati provengono da infragruppo DBEI.
II prefisso IO* indica che i contrati sono infragruppo other (provengono dal Format
Contract).
II prefisso *EO* indica che i contratti sono extragruppo other (provengono dal Format
Contract).
L'utente del gruppo GO, cliccando sul link del format contract/link di jaggaer viene indirizzato al
format contract nel primo caso e al portale di jaggaer nel secondo caso, In entrambi i casi, puo tormare
direttamente al registro EBA.
3.4.1 Controlli di congruenza
3.4.1.1 Struttura/Organo decisionale che approva /'esternalizzazione
II campo Struttura/Organo decisionale che approva Iesternalizzazione puo essere valorizzato con
una delle seguenti valorizzazioni:
Consiglio di Amministrazione
Comitato Esecutivo
Amministratore Delegato / Direttore Generale
Responsabile di Area
Altro
Sono
in caso
di 'Altro', compare il campo Struttura/Organo decisionale che approva
I'esternalizzazione (altro))
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Guida Utente  Registro EBA
* Sntualogne
decisionale che
Testemakizxione
Strttura/Orgase
test
wp epuospap
Testemlizadione
(albe)
Figura 9 - Struttura/Organo decisionale che approva I'estermalizzazione
3.4.1.2 Lista fornitorl alternativl
Se il campo *Risulta possibile sostituire il fomitores viene valorizato con NO:
Il campo Valutazione sostituibilita Formitorex viene automaticamente valorizzato con
"IMPOSSIBILE'
II campo αLista fornitori altermativin non e editabile.
Risltaposibile
Ns
Waltarione
Inpouble
wluarint
reintemalizratione
fundione estesalluats
ltaxiene inpato
irtemuliene del
servito
Uista Fanitst
Figura 10  ×Risulta possibile sostituire il fornitores = NO
Se il campo eRisulta possibile sostituire il fomitoreo viene valorizzato con SI:
Il campo Valutazione sostituibilita fornitorex puo essere valorizzato solo con xfaciles /
xdifficilen
Il campo Valutazione reinternalizzazione funzione estemalizzatax puo essere valorizzato
ofacilen, wdifficilen, ximpossibilex
Il campo xLista fornitori altermativix e editabile e puo essere selezionato uno o piu fomitori
extragruppo c/o infragruppo.
Il campo xFomitori alternativi non in listao compare solo se viene flaggato il campo
Fornitori non in lista>.
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Guida Utente  Registro EBA
sostituireilFomitore
Vhutxrione
Facle
sestisitiltiFomitoe
Whtaricne
Facdle
nitemalicalone
fanBione estersalieita
Yalutasereinpatto
Intimuene del
* Femsitorinonin
Iista alemutid
Figura 11 - xRisulta possibile sostituire il fornitores = Si
3.4.1.3 1I contratto prevede altre Societa del Gruppo come controparti
Se viene selezionato ll contratto prevede altre Societa del Gruppo come contropartis = 'si', nel
campo Perimetro societario deve essere selezionata almeno la societa committente.
Se viene selezionato xll contratto prevede altre Societa del Gruppo come contropartis = no', sul
campo xPerimetro societariox non c*e nessun controllo.
3.4.1.4 I
Date contratto e termini di preavviso
I campi "Data inizio contratto*", “Data prossimo rinnovo contratto", ~Data scadenza contratto*
devono essere acquisiti in sequenza temporale crescente. La data scadenza contrato deve essere
esattamente il giorno seguente alla data prossimo rinnovo contratto.
Eccezione: quando il campo “Data scadenza contratto" viene valorizzato con 31/12/2050′, il
campo *Data prossimo rinnovo contratto" viene automaticamente valorizzato a ‘31/12/2050′ senza
I'intervento dell'utente.
della data di scadenza del contratto, il campo "Contratto cessato*" viene valorizzato
automaticamente a ‘si’ senza I'intervento di GO.
Quando il campo °Contratto cessato~ viene modificato da 'no’ a 'si’ sul registro EBA: il campo
*Data prossimo rinnovo contratto" sul registro EBA viene sbiancato in automatico senza
I'intervento di GO.
Se i campi *Termini di preavviso per il fornitore (in giomiy" e *Termini di preavviso per la societa
(in giorni)" non sono valorizzati con “N/A', devono essere inferiori alla durata del contratto in
giorni.
3.4.1.5 Trasferimento o trattamento dei dati personali a/da parte del fornitore
Se il campo cTrasferimento o trattamento dati personali a/da parte del fornitorex viene
xDescrizione dati esternalizzati compresi eventuali dati personalix risulta blank (non
editabile)
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Guida Utente  Registro EBA
xEstemalizzazione del trattamento dati personalix viene valorizzato automaticamente a 'no'
(non editabile)
xPaese / Paesi in cui sono conservati / memorizzati i datix risulta blank (non editabile)
Trasferimento dati personali al Subfomitore di FEIx compare solo nel caso sia una FEI e
viene valorizzato automaticamente a 'no (non editabile)
xEstemalizzazione del trattamento di dati personali al Subfornitore di FEls compare solo nel
caso sia una FEl c vicne valorizzato automaticamente a 'no’ (non cditabile)
3.4.2 Campi Audit
L'utente del gruppo GO, all'attivazione del contratto, visualizza i campi *Ultima valutazione audit"
e ~Data ultima valutazione audit" in modalita read-only.
In caso il campo "Ultima valutazione audit" risulti non compilato, risultera precompilato di default a
"no".
contratto e ne dalla lista dei contratti.
La modifica dei campi audit “Ultima data valutazione audit", ~Data ultima valutazione audit" e *Date
audit in programma" puo essere effettuata solo dal Profilo Audit Specializzato.
EBA Cabio Audt
Cera
Cea
Cec
10,0098
batastima
1513/802
ahitatne audt
Dtradtin
aedt
Figura 12  Profilo Audit Specializzato
II profilo Audit specializzato per modificare i campi sopra elencati deve:
1. Selezionare il modulo ~EBA cambio campi Audit*
2.
Premere il pulsante "Nuovo*
Compilareil campo“"ID"
contratto sul
quale
vuole
effettuare
3.
modifica/compilazione dei campi audit,
a.  Valorizzare i campi da modificare con il nuovo valore.
4.
Premere il pulsante ~Invia", Le modifiche dei campi valorizzati saranno riportate sul Registro
EBA.
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INTESASANPAOLO
Guida Utente  Registro EBA
3.5
Contratti Cessati
Ttt=(ntstos
0,000
Figura 13  Contratti cessati
L'utente del gruppo GO / utente del gruppo Audit puo visualizzare i contratti cessati da non oltre 10
anni.
1. 
Scrivere eRegistro EBAx nel Filter Navigator.
2.
Selezionare il modulo Contratti scadutix della sezione (Registro EBA>.
3.6
Subfornitori di FEI
3.6.1
Accesso al modulo Subfornitori di FEI
KKR
Figura 14 = Subfornitori di FEI
L'utente del gruppo GO / utente del gruppo Audit per accedere al modulo Subfomitori di FEI, deve:
1.
Scrivere nel Filter Navigator, xRegistro EBAn.
2.
Selezionare il modulo Subformitori di FEl> della sezione Registro EBAx.
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Guida Utente  Registro EBA
Corendter SMoorenctes
dre)hZalA
3goptpr(sdet
Galoxatore
POF
Figura 15 - Export elenco dei Subfornitori di FEI in formato CSV
L'utente del gruppo GO puo salvare ed esportare I'celenco dei Subfomitori di FEI in formato CSV.
Per farlo deve:
1. Cliccare sul °Context Column Menu*.
2.
Selezionare xEsportax.
3.
Selezionare CSVx.
3.6.2 Accesso alle informazioni relative ai Subfornitori di FEI
Pagna Recnclaricne [3Setfsmtas drti(
Codioe contratto di eslimalizaciene Cedice coetatle-sistema alimentante
Cerca
Suthonitstere
Certa
Cedikecertotsdiestealzaxrione=E_0013
= Codio contato sitena slinertarte
= Ragione socislesubtfermtorne disubenteralzmatione FE/part setantisle FEI
Saninated
snsGiala
Knia
Figura 16  Contratto di interesse proveniente da extragruppo Jaggaer
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Guida Utente  Registro EBA
L'utente del gruppo GO, per visualizzare I'elenco dei Subfornori di FEI associati a un contratto
proveniente da extragruppo Jaggacr, deve:
1. Accedereal
contratto
oddnuenxa
Jaggaer
(con
odures
Codice
contratto
di
esternalizzazione avente prefisso E/') come indicato nel Panagrafo 2.1-Accessn a un singolo
contratto nel Registro EBA.
2.
Selezionare Carica elenchi correlatix in fondo alla pagina.
3.
Selezionare il tab Subfornitori di FEIx.
3.6.2.1 Modifiche relative ai Subfornitori di FEI
stomoror93]
(adoommdsandodone-E,otti
* Taedorto
(sdofsal
Figura 17  Modifica delle informazioni relative al Subformitori di FEI
L'utente del gruppo GO puo modificare alcune informazioni relative ai Subfornitori di FEL. Per fare
cio, deve effettuare i seguenti passaggi:
1.
Cliccare sul valore del campo Codice contratto sistema alimentante d'interesse.
2.
Modificare i campi presenti nella form (tranne quelli in grigio che non sono modificabili).
3.
Premere il tasto "Aggioma".
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INTESASANPAOLO
Guida Utente  Registro EBA
3.6.2.2 Associazione di un nuovo Subfornitore di FEI a un contratto
II +1$1
(aderortrsdedemds
neE,sotn
(sdohoh
Figura 18  Associare un nuovo Subfornitore di FEI a un contratto
Lutente del gruppo GO puo associare un nuovo subfomitore di FEI al contrato effettuando i seguenti
passaggi:
1. Premere il tasto "Nuovo*.
2.
Compilare i campi relativi al nuovo Subfomitore presenti nella nuova form.
3.
Premere il tasto “Invia",
3.6.2.3 Rimozione di un Subfornitore di FEI da un contratto
Cedct (ontratb-diestenaligacioneCadicecenbseo shtema ainertartr
Cena
96e=E1,001783
tena alineetante
=Ragione socisiestfoitonedisubettenalizszione FE/patrsestantisleFD
Saninopocnd
Atoiswpesels
Figura 19  Eliminare un Subfornitore di FEI da un contratto
L'utente del gruppo GO puo eliminare un subfomitore di FEI al contratto effettuando i seguenti
passaggi:
1. Selezionare la casella di fianco al record che si intende eliminare.
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INTESASANPAOLO
Guida Utente  Registro EBA
2. Cliccare su "Azioni su righe selezionate",
3.
Scegliere I'opzione ~Elimina" dal menu a tendina.
3.6.3 Controllo di congruenza Subesternalizzazione FEl o di parte sostanziale di
FEI
Se sono gia presenti Subfornitori di FEIe il campo “Subestemalizzazione FEIo di parte sostanziale
*Attenzionel Per questa istruttoria / contratto e gia stato inserito un Subfomitore
subestermalizzazione FEI. Impostare il campo Subesternalizzazione FEI o di parte sostanziale di FEI
a 'ST o rimuovere il Subfomitore subestemalizzazione FEI."
Pagina di Riconciliazione
4.1 Accesso a un contratto nella Pagina di Riconciliazione
Figura 20  Accesso alla pagina di riconciliazione
L'utente del gruppo GO / utente del gruppo Audit, dal backend di ServiceNow, puo accedere a un
contratto presente nella Pagina di Riconciliazione effettuando le seguenti operazioni:
1.
Scrivere Registro EBAo nel Filter Navigator.
2.
Selezionare il modulo xPagina Riconciliazionex nell'Application Menu. Nella Pagina di
Riconciliazione I'utente del gruppo GO / utente del gruppo Audit visualizza I'elenco di tutti
i campi che hanno subito modifiche rispetto all'ultima versione del contratto validata da GO
e memorizzata nel Registro EBA.
Selezionare il contratto d'interesse dalla lista.
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INTESASANPAOLO
Guida Utente  Registro EBA
KD
Figura 21  Accesso al singolo contratto Il cul campo ha subito modifiche
L'utente del gruppo GO / utente del gruppo Audit accede al singolo contratto il cui campo e stato
modificato. Nell'esempio mostrato in Fig.18:
II campo mutato  Motivazione classificazione FEI (altro)
Il nuovo valore e 'Laura'.
La fonte alimentante del nuovo valore e I'istruttoria.
I campi, relativi alle altre fonti alimentanti non generano modifiche rispetto al valore
presente nel Registro EBA, sono valorizzati con 'N/D :
4.2
Azionedi riconciliazione
4.2.1
Azione di riconciliazione dalla Pagina di Riconciliazione
iagtestsenice-now.cem dice
1 +8414
Hsi seledisnuts Tuxe9 Wier btivteruz. Vusiprooeder con ia
ricosclizione
Figura 22  Azione di riconciliazione dalla Pagina di Riconciliazione
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Guida Utente  Registro EBA
L'utente del gruppo GO puo effettuare I'szione di riconciliazione per confliti singoli o multipli
direttamente dalla Pagina di Riconciliazione, seguendo i seguenti passaggi:
1.
Selezionare tramite apposita spunta uno o piu record da riconciliare.
2.
Cliccare su "Azioni su righe selezrionate".
3.
Scegliere dal menu a tendina una tra le seguenti opzioni:
3.
Nuovo Valore DBEI
b.
Nuovo Valore Fomat Contract Extragruppo
Nuovo Valore Fomat Contract Infiagruppo
d.
Nuovo Valore Istruttoria
e.
Nuovo Valoee Jaggacr
f.
Valore Registrato in EBA
4.
Confermare di voler procedere con la riconciliazione.
Una volta confermata I'azione di riconciliazicoe, irecord relativi saranne rimossi dalla pagina
di ticoeciliazione.
In caso di chiusura di un'istruttoria figlia, I'utente GO deve aggiomare il numero dellistruttoria sulla
fonte alimentante (jaggaer/format contract).
Quando la fonte alimentante trasmetle i dati in registro EBA, sul contratto in registro EBA viene
generata la riga di riconciliazione relativa al numero dell'istruttoria, Solo dopo che I'utente GO ba
accettato il nuovo
riconciliazione per le modifiche generate dalla nuova istruttoria figlia rispetto ai valori presenti in
registro EBA.
4.2.2 Azione di riconciliazione accedendo al singolo contratto
Figura 23Accesso a un contratto ln lsvorazione* nel registro EBA
L'utente del gruppo GO puo accedere a un contratto “In Lavorazione" nel registro EBA eseguendo i
seguenti passaggi:
1.
Scrivere Registro EBAn nel Filter Navigator.
Selezionare oContratto In Lavorazione+ della sezione Registro EBAs.
2.
3.
Selezionare il contratto d'interesse dalla lista.
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Guida Utente  Registro EBA
ado
Figura 24 Accesso alla pagina di riconillazione
L'utente del gruppo GO puo accedere alla pagina di riconciliazione del singolo contratto cseguendo
i seguenti passaggi:
1.
Selezionare Carica elenchi cotrelatix a fondo pagina.
Visualizzare la pagina di riconcilixzione.
Nel caso in cui avvengano due modifiche ad uno stesso dato da parte di una stessa fonte
alimentante, il valore mostrato nella pagina di riconciliazione sara I'ultimo in ordine
cronologico prodotto dalla fonte alimentante e non verranno create 2 righe di
riconciliazione.
= ps8-R,818
rotatenue
igtnst senior-tee.com-dor
fooncliation?
0:
Figura 25  Azione di riconciliazione dal singolo contratto
L'utente del gruppo GO, dalla pagina di riconciliazione, puo effettuare I'azione di riconeiliazione
seguendo i seguenti passaggi:
Cliccare su “Azioni su righe selezionate".
3.
Seegliere dal menu a tendina una tra le seguenti opzioni:
a. Nuovo Valore DBEI
b. Nuovo Valore Fomat Contract Extragruppo
e.
Nuovo Valore Fomat Contract Infragruppo
d.
Nuovo Valore Istruttoria
Nuovo Valore Jaggaer
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Guida Utente  Registro EBA
f. Valore Registrato in EBA
Confermare di voler procedere con la riconciliazione. Una volta confermata I'azione di
riconciliazione, i record relativi saranno rimossi dalla pagina di riconciliazione.
4.2.2.1 Memoria d un'azione di riconciazione
0.
Figura 26  Azione di riconciliazione: valore registrato in EBA
L'utente del gruppo GO, dalla pagina di riconciliazione, puo effettuare I'azione di riconciliazione
1.
Selezionare tramite apposita spunta uno o pi record da riconciliare.
Cliccare su "Azioni su righe selezionate*,
3.
Sceglicre dal menu a tendina "Valore Registrato in EBA*
4.
Confermare di voler procedere con la riconciliazione. Una volta confermata I'azione di
riconciliazione, il record relativo sara rimosso dalla pagina di riconciliazione.
Nell'cesempio mostrato in Fig. 23, e stato scartato, relativamente al campo Valuta, il valore “EU/R°
proveniente da fonte istruttoria. Nel caso in cui dalla medesima fonte arrivi nuovamente il valore
scartato, non verra creata la riga di riconciliazione in quanto la scelta di riconciliazione e gia avvenuta
in precedenza.
4.2.2.2 Attivazione di un singolo contratto
Figura 27  Attivazione di un contratto in stato *In lavorazione*
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INTES4  SANBAOLO
Guida Utente  Registro EBA
L'utente del gruppo GO, dopo aver riceneiliate tutti i reeord relativi al contratto d'interesst, per
attivarlo deve:
Ultima
valutazione
audit
Date
1.
Compilare obbligatoriamente
campi
audit
in
programma.
2.
Premere il tasto "Attiva.
4.2.3 Pop-up controlli di congruenza
Durante I'azione di riconciliazione se un controllo Bon vicae rispettato, la riga puo essere accettata
ugualmente, ma I'utente GO viene avvisato mediante un pop-up dell'incongruenza che si andrebbe
a creare.
Di seguite I'elenco dei campi sogeeti al pop-up di incongrueaza.
Campi
Controllo
Struttura/Organo decisionale che approva
Se ~Struttura/Organo decisionale che approva
I'estemalizzazione
Struttura/Organo decisionale che approva
"Struttura/Organo decisionale che approva
I'estemalizzazione (altro)
I'estemalizzazione (altro)" deve essere
valorizzato; altrimenti "Struttura/Organo
decisionale che approva I'esternalizzazione
(altro)"* deve essere vuoto.
Risulta possibile sostituire il fomitore
Se “Risulta possibile sostituire il
Lista fomitori altemativi
fomitore" = si: "Lista fornitori
Valutazione sostituibilita Fornitore
alternativi" deve essere valorizzato e
"Valutazione sostituibilita fomitore*
deve essere facile/difficile.
Se “Risulta possibile sostituire il
fomitore"  no: *Lista fornitori
alternativi" & vuoto e "Valutazione
sostitaibilita formitore"* deve essere
impossibile
Il contratto prevede altre Societa del Gruppo
Se *ll contrato prevede altre Societi del
come controparti
Gruppo come controparti" = si, il *Perimetro
societario" deve essere compilato con almeno
Perimetro societario
la societa committente; altrimenti non ci sono
controlli sul perimetro.
ougssoud end _outau3 ogzru et(J, duea
Data scadenza contratto
Data inizio contratto
rinnovo contratto", "Data scadenza contratto
Data prossimo rinnovo contratto
devono essere acquisiti in sequenza temporale
Termini di preavviso per il fornitore (in giomi)
crescente. La data scadenza contratto deve
Termini di preavviso per la societa (in giomi)
essere esattamente il giorno seguente alla data
prossimo rinnovo contratto.
I campi "Termini di preavviso per il fomitoee
(in giomi)" e "Termini di preavviso per la
societa (in giomi)* devono essere inferiori alla
durata del contratto in giomi.
Trasferimento o trattamento dati personali a/da
Se Trasferimento o trattamento dati
parte del fomitore di servizi
personali ada parte del fomitore di
Trasferimento dati personali al Subfornitore di
servizi "no:
FEI
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Estemalizzazione del trattamento di dati
personali
Subfomitore di FEP,
Descrizione dati estemalizzati compresi
eventuali dati personali
trattamento di dati personali" e
Paese / Paesi in cui sono conservati /
Estemalizzazione del
memorizzati i dati
trattamento di dati personali al
Estemalizzazione del trattamento di dati
Subfomitore FEI" devono essere
persoali al Subfomitore FEI
valorizzati con 'no'
*Descrizione dati estemalizzati
compresi eventaali dati
personali" e “Paese / Paesi in
cui sono conservati /
memorizzati i dati devono
essere vuoti
Se “Trasferimento o trattamento dati
personali a/da parte del fomitore di
servizi si, tutti i campi sopra elencati
devono essere valorizzati.
Subestemalizzazione FEI o di parte sostanziale
Se ~Subesternalizzazione FE o di parte
di FEI
sostanziale di FEI *= si, la lista dei subformitori
Ragione sociale - Subformiteri FEI
di FEI deve essere compilata; altrimenti la lista
deve essere vuota.
Tabells 1 Pop-up incongruenza
Di seguito un esempio di pop-up di incongruenza relativo al campo Data inizio contratto*
hgtntaervie-cen.com sys
Hi stsiouto Tove Worfamut (ereat (dag-epo. Vuci
proasdern cee le fieoncilacione)
Amtande  rstu S/et/22) dat oampe Data inie oreuttesi
vwlo*1t/05/2823
Atnait= tet/ot) t orpe Oite mreate
cetveisognera (oelage Teniidiptanie per la
Sodsa(in giors)delu ito 30
Cam/OK* ere scnattate 1vise incorgtertk( con'ANULA
(odoared
Figura 28  Pop-up *Data inizio contratto*
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4.3Log Riconciliazioni
Figura 29  Tabella dei log
L'utente del gruppo GO / utente del gruppo Audit puo visualizzare la tabella dei log in cui e presente
il campo Operazione che indica la scelta effettuata in fase di riconciliazione o se la modifica proviene
da un tool estermo. Per visualizzare il campo Operazione,  necessario:
1.
Scrivere nel Filter Navigator, eRegistro EBAn.
Seleziorsare il modulo =Log Riconciliazionio della sezione eRegistro EBAs.
3.
Visualizzare il campo Operazione presente nlla tabella dei log.
Report BCE
Gli utenti abilitati all'estrazione BCE possono visualizzare I'estrazione generata automaticamente
I'ultimo giomo di ogni mese e possono generare I'estrazione on demand
Figura 30  Estrazione automatica mensile
Per visualizare I'estrazionc generata automaticamente I'ultimo giorno del mese, e necessario:
1. Digitare “BCE" nel filtro navigator
2.
Selezionare il modulo *Report BCE*
3.
Accedere all'estrazione desiderata (es. BCE  31/5/2023). In questo caso vengono estratte
tutte le posizioni a prescindere dall'autorita di vigilanza.
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+ Tobilipat
Figura 31  Estrazione on demand
Per generare I'estrazione on demand, e necessario:
Selezionare il modulo °Report BCE*
Premere il pulsante *Nuovo*
2.
3.
Selezionare I'autorita di vigilanza che si vuole estrarre
4.
Premere il pulsante *Invia"” per ottenere I'estrazione
Report BCE
look1 - Exel
BCE 1/0T
Gestisciallegati ():
 rmeportureg,at
rename] [Misuliza]  repor_ert
 Home
* Titole Report
BCE 10/07
D New
Figura 32  Scarico txt
L'estrazione viene generata nel fomato .txt, per convertirlo in excel,  necessario:
1.
Scaricare il txt desiderato
2. Aprirlo in excel
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E jo ↓, dais - paerm uodu] pa]
The Test Wirard has determined that your data is Fioed Width
Ifthis is comedt, choese Niest, or chose the data type that best desoibes your data
Original data type
Choete the fletpg thatbet desoibesyour dits
O pdirited
- Charaders such ac conmai or tabs seprate each field
O Fised gidth
- Fielthi ane aligned in oclumsi with spacns bteen each fed
Surtimpert at fow.
File grigint:
O Mty feta has headers.
Preview ofle CVlsers)dtboraconfl,Donloadb(BCE 10,07.bt,
G210_-_Interal_ reterence mumber1020
LEI eode1030. 
Sane1040
.-_ Country105o, -_ E)
PE_0093445) ENTRIA SANPAOLO .P-A- [IT) [1NTEA SANDAGO SPA/2T) (DE20632IS27(ADESG
PE00031751 (ENTEIA8ANAOLO B.P-A-(ETE3TE8A
SATNOLO 8TA|ITI102096391200|UNINN
E)_0003209)(ENTESA SANPAOLO S.P.A-(2T)|INTESA
SANPAOLO
SPA/IT1(049591609631SALES
SEO_00033011IENTESA SAPAOLO 8-P-A- (IT1113TE2A
BAPAOLO8RA|ET)[EL99027SS62|NAZA
SET_000112511ENTESA
BANPAOLO B-P-A- [IT1INTESA
BANPAOLO
SPAT)(P84641351165218Y8
[E_002513)18EIA 8A8AOL0 8,P-A (221 118T88
Canoel
< Bac
Ned >
Einsh
Figura 33  Step 1/3
Impostare file origin *65001: Unicode (UTF-8)
3.
4.
Selezionare “Delimited*
5.
Premere *Next*
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Text Import Wizard - Step 2 of 3
This soreen lets you set the delimites your data cortains. You Gan see how yourtet is affected in the preview belcw.
Deinsiters
C Sesioclon
C Tgnat conseoutive delimites as one
05 
Tet gualifier.
 gther.
Data greview
P10_ -_Internal referenoe
mumber
020
040
Countr
J_0003449
ENTRIA
BAIPAOLO B-P-A-
0003175
ENTESA
SASPAOLO
S.P-A.
ENEEBA
SPAOLO
S.P.A.
0903381
SSPAOTO
0001125
ENTESA
SANPAOLO
 S.P-A.
BMIPAOLO
8-2-A.
Cancel
- Bak
Hiet >
Ensh
Figura 34  Step 2/3
6.
Selezionare *Other" inserendo il *
7.
Premere “Next"
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INTESASANBAOLO
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Text Import Wizard - Step 3 of 3
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O General
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DMY
O Dntr
adranod.
(de) wanp0 uodu(1u 00 O
Data greview
10
Cancel
- Badk
Nest >
Einish
Figura 35  Step 3/3
8.
Selezionare tutte le colonne
9.
Impostare "Texr*
10. Premere *Finish*
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